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中国证监会新闻发言人常德鹏9日说,为进一步扩大证券业对外开放,促进高质量资本市场建设,证监会修订外资参股证券公司设立规则,拟以外商投资证券公司管理办法重新发布,允许外资控股合资证券公司。

北京3月9日 - 中国证监会周五发布外商投资证券公司管理办法的征求意见稿,将外资持有国内券商的上限由目前的49%提至51%。新规主要为了落实中国金融行业对外逐步开放的承诺,并为外资控股国内券商铺平道路。

为落实党的十九大关于“大幅度放宽市场准入,扩大服务业对外开放”的决策部署和《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》、《国务院关于促进外资增长若干措施的通知》有关要求,兑现中美元首会晤我国关于证券业对外开放的承诺,进一步扩大证券业对外开放,促进高质量资本市场建设,证监会修订《外资参股证券公司设立规则》,拟以《外商投资证券公司管理办法重新发布,现向社会公开征求意见。

常德鹏在新闻发布会上说,办法修订内容还涉及以下几个方面:一是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况,依法有序申请证券业务,初始业务范围需与控股股东、第一大股东的证券业务经验相匹配。

按中方去年11月的承诺,初期外方将可持有国内券商至多51%股权,三年后外资的投资比例将不受限制。证监会新闻发言人常德鹏周五表示,该管理办法将允许外资控股证券公司,合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致。

《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:一是允许外资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致;体现外资由参转控,将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。二是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况,依法有序申请证券业务,初始业务范围需与控股股东、第一大股东的证券业务经验相匹配。三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“不超过我国证券业对外开放所作的承诺”。四是放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制。要求“通过证券交易所的证券交易或者协议收购方式,单个境外投资者持有,或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市证券公司已发行的股份比例不得超过30%”。五是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构,且具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。六是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。

二是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“不超过我国证券业对外开放所作的承诺”。

征求意见稿说明称,新规定完善了外资持有上市证券公司股份的规定,将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例提高到不得超过中国证券业对外开放所作的承诺,与外资合计持有非上市证券公司的最高股权比例一致。

欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对《办法》作进一步修改并履行程序后尽快发布实施,依法受理合资证券公司的设立申请。

三是放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制。要求“通过证券交易所的证券交易或者协议收购方式,单个境外投资者持有,或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市证券公司已发行的股份比例不得超过30%”。

常德鹏表示,将放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制,但通过证券交易所的证券交易或者协议收购方式,单个境外投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市券商已发行的股份比例,不得超过30%。

四是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构,且具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。

他还指出,中国将逐步放开合资证券公司业务范围,允许新设合资证券公司根据自身情况依法有序申请证券业务,初始业务范围需与控股股东、第一大股东的证券业务基业向匹配。

此外,办法还明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。

征求意见稿显示,允许新设合资证券公司根据自身情况,原则可申请四项业务,一年后可申请增加业务,每次可申请增加两项。

证券法第125条规定证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务。而2008年颁布的券商业务审批暂行规定要求,证监会对新设券商的核准业务不超过四种。

他说,该办法完善境外股东条件,境外股东需为金融机构且具有良好的国际声誉和经营业绩,近三年业务规模、收入、利润居于国际前列,近三年长期信用均保持在高水平。该办法并明确了境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更的相关政策。

他还指出,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对办法做进一步修改,并履行程序后发布实施,依法受理合资证券公司的设立申请。征求意见稿的意见反馈截止时间为4月8日。

发稿 张晓翀/林琦 ;审校 杨淑祯

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