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基金业向资本管理转型空间宏大,基金向资管业
分类:股票经纪

  核心提示:中国证监会副主席姚刚表示,当前及今后一段时期,基金行业向资产管理行业转型,面临最大的发展空间及难得的发展机遇。

  证券时报记者 郑晓波

  【深圳商报讯】(记者 钟国斌)昨日,第九届中国证券投资基金国际论坛在深圳举行,本次论坛主题为“投资基金的多元化发展与规范”。中国证监会副主席姚刚,中国证监会首任主席刘鸿儒,深圳市委常委、副市长陈应春等出席论坛。姚刚在主题演讲中表示,基金业要坚守“三条底线”,监管部门将严厉打击“老鼠仓”等违法行为。

  □本报记者 申屠青南

  中国证监会副主席姚刚2日向第十届中国证券投资基金国际论坛视频发言时表示,当前及今后一段时期,基金行业向资产管理行业转型,面临最大的发展空间及难得的发展机遇。

  中国证监会副主席姚刚昨日表示,基金行业要想突破,必须选择从基金管理向资产管理转型。他认为,当前及今后一段时期,基金行业向资产管理行业转型,面临巨大的发展空间及难得的发展机遇。

  由深圳市政府、深圳证券交易所、资本市场研究会联合主办的中国证券投资基金国际论坛,已在深圳成功举办过八届,并已成为业界与海内外专家共商基金业发展的重要平台。本次论坛就“中国基金业面临的新形势与新挑战”、“全球基金业发展及监管的新趋势”、“基金公司竞争战略与商业模式”、“基金市场格局变化与应对策略”等中心议题进行深入研究与探讨。

  中国证监会副主席姚刚2日表示,证监会将加强监管、放松管制,积极推动基金法及其配套法规的修改,研究基金公司员工持股制度。他要求,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和利益输送这三条底线,证监会将严打“老鼠仓”等违法行为。

  姚刚表示,基金行业要想突破,选择从基金管理向资产管理转型,以实现行业的优化,这是很好的切入点。他分析说,从行业发展的外部环境看,一是《基金法》的修改工作有序推进,私募基金有望纳入《基金法》的监管范围,理财产品的监管标准将得到统一,奠定了从基金管理公司向资产管理公司转型的法律体系;二是社会保障体制改革逐步深入,养老金等的积累机制都将进一步优化,使行业向养老金等长期资金提供特定资产管理业务成为可能;三是资本市场改革进一步深化,基础投资品种日益丰富,为行业向不同投资人提供各种需求的资产管理服务提供更多选择。

  在昨日召开的第十届中国证券投资基金国际论坛上,姚刚作了视频发言。他指出,当前,我国基金业面临难得的发展机遇,一是《基金法》的修改工作有序推进,私募基金有望纳入《基金法》的监管范围,理财产品的监管标准将得到统一,奠定了从基金管理公司向资产管理公司转型的法律体系;二是我国社会保障体制改革逐步深入,养老金等的积累机制都将进一步优化,使基金行业向养老金等长期资金提供特定资产管理业务成为可能;三是资本市场改革进一步深化,投资品种日益丰富,为行业向不同投资人提供各种需求的资产管理服务提供更多选择。

  62家基金管理资产超过3万亿

  姚刚是在第九届中国证券投资基金国际论坛上做上述表示的。他说,把基金公司建设成为专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健的现代资产管理机构,是一项长期的工作任务。下一步证监会准备主要做五方面工作大力发展证券投资基金。

  从行业内部看,一是行业整体情况趋于好转,基金行业对遵守“三条底线”的重视和合规意识大幅提高,合规氛围大为改善;二是行业人才储备得到改善,目前从业人员已经超过1万人,比2007年增长近65%。在证券业协会注册的投资经理达600多人,比2007年多了60%,基金行业人才济济;三是监管手段大为改善,公平交易等一些保障不同投资者合法权益的基础性制度已经建成。

  从基金行业内部看,姚刚说,一是基金行业整体情况目前趋于好转,基金行业对遵守“三条底线”的重视和合规意识大幅提高,合规氛围大为改善;二是行业人才储备得到改善,目前从业人员已经超过1万人,比2007年增长近65%,在证券业协会注册的投资经理达600多人,比2007年多了60%,基金行业人才济济;三是监管手段大为改善,公平交易等一些保障不同投资者合法权益的基础性制度已经建成。

  中国证监会副主席姚刚对基金业的超常规发展给予充分肯定。姚刚介绍,截至10月底,62家基金管理公司管理资产规模超过3万亿元人民币,其中,公募基金数量达657只(今年新批基金产品103只,同比增长8%),资产规模达25000亿元,管理社保基金3100亿元,企业年金1067亿元,特定客户资产管理规模1124亿元。基金的持股市值18957亿元,占沪深两市流通A股市值的10.61%,占各类专业机构投资者持股总市值的53%。

  第一,积极推动《证券投资基金法》及其配套法规的修改,为基金业的进一步发展提供法制保障。配合立法部门加快推动基金法修订步伐,进一步严格行为准则,加强行为监管,放松业务管制,促进业务创新,更好地保障和推动基金业持续、健康发展;进一步强化市场内在的约束机制,切实保护基金持有人的合法权益;统一理财产品监管标准,适当扩大监管范围,坚持集中统一监管,防范和减少监管套利的空间。

  证监会基金部主任王林在论坛上表示,从监管机构角度来说,支持基金公司创新和转型,也就是放松管制,加强监管。他要求,基金公司探索向资产管理公司转型,要真正把投资者利益放在首位;公司要有良好的治理、有效的风控,以及高度的诚信、很强的自我约束;同时,承担社会责任,真正为投资者提供回报,为社会财富增长、为投资者分享国民经济增长作出贡献。

  中国证监会基金部主任王林在论坛上表示,监管机构支持基金公司创新和转型,就是要放松管制,加强监管。他要求,基金公司探索向资产管理公司转型时,必须要有良好的公司治理结构和有效的风控,以及高度的诚信和很强的自我约束能力,并承担社会责任,要真正把投资者利益放在首位,真正为投资者提供回报。

  姚刚在肯定基金业成绩同时,指出了基金“老鼠仓”和利益输送等问题。姚刚表示,证监会对“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的,发现一起严厉查处一起,坚守“三条底线”不动摇。

  第二,进一步完善公司治理,努力探索并建立与基金行业特点相适应的激励约束机制。推动建立持有人利益、员工利益和股东利益有机统一,并以持有人利益优先为根本出发点的基金管理公司治理,实现职权相互制衡,激励约束有效,注重长期发展,持有人利益至上的治理格局。强化对股东及实际控制人的监管,强化董事会层面的相互制衡,逐步提高非股东董事比例,进一步发挥独立董事的作用。认真研究股份制和合伙制企业作为基金管理人的问题;研究员工持股制度,探索长效激励约束机制,为行业的长期稳定发展提供动力和活力。

  【责任编辑:李澎】

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  “老鼠仓”发现一起严处一起

  第三,深入推进销售领域改革,进一步拓宽销售渠道。进一步推动销售市场的专业化发展,调整专业销售机构的准入门槛,鼓励专业销售人员设立基金销售机构,采取资金安全监管措施,打通基金销售的支付渠道,为专业销售机构构建合理盈利模式创造条件。尽快完成所有基金公司注册登记数据的集中备份工作,并在这项工作的基础上研究探索开放式基金登记业务的适当集中。

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  姚刚说,在去年第32次基金业联席会议上,尚福林主席强调,任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这“三条底线”,否则将受到严厉查处。基金业是信托业务体现最为明显的行业,合规、专业、诚信是基金业的立业之本,如果基金公司不能在规范运作、诚信经营方面下苦功,持有人利益的保护就是一句空话,公司乃至整个行业的信用就将受到严重的损害,行业的发展也就根本无从谈起。因此,证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的,发现一起严厉查处一起,坚守“三条底线”不动摇。

  第四,坚持市场化改革方向,进一步推动产品创新。促进公司差异化、特色化、国际化发展。及时总结完善基金产品分类审批制度,择机推出成熟产品标准化的格式合同,进一步简化审核程序,研究探索基金产品的注册制度。加大对创新产品的支持力度,进一步完善创新产品的评审机制,为产品创新创造有利条件。探索基金管理公司分类监管的路径,允许符合条件的公司按不同业务设立专业子公司进行集团化经营的试点,扩大基金公司的发展空间。推动公司业务拓展,抓紧修订相关办法,降低专户理财和QDII业务的门槛标准,打造公平竞争环境,为公司的差异化发展创造条件。鼓励有条件的公司拓展国际业务,推动境外募集投资境内业务试点的工作。

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  姚刚表示,要严厉打击“老鼠仓”等违法行为。督促基金行业坚守“三条底线”,强化行业监管,净化市场环境,提高合规意识。

  第五,坚守“三条底线”不动摇,打击“老鼠仓”等违法行为。证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的,发现一起严厉查处一起,坚守“三条底线”不动摇。

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  • 第十届中国证券投资基金国际论坛

  姚刚透露,证监会组织基金公司开展了坚守“三条底线”的自查活动,通过自查,多数公司健全了投资、研发等重点部门和岗位的制度管理体系,开展了围绕“三条底线”的合规培训,对自查中发现的问题进行了认真整改。

  姚刚介绍,截至今年10月底,62家基金管理公司共管理资产超过3万亿元人民币。其中,公募基金657只,资产规模25000亿元;社保委托资产3150亿元;企业年金1067亿元;特定客户资产1124亿元。基金的持股市值18957亿元,占沪深两市流通A股市值的10.61%,占各类专业机构投资者合计持股比重约53%。今年已新批基金103只,比去年同期的95只增加了8%。目前,共有9只创新产品。

  与此同时,加大对基金管理公司“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送行为的打击力度,严肃查处了两家公司,三名基金经理的“老鼠仓”行为,其中一名基金经理已经被依法移送司法机关追究刑事责任,另外两名被取消基金从业资格,并没收违法所得,处以罚款,并分别被罚终身禁入市场和三年禁入市场。通过强化责任追究,严肃了市场的法纪,维护了市场秩序。

  

  积极推动修改《证券投资基金法》

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  姚刚表示,当前基金行业还存在一些新的问题,一是对销售渠道争夺日趋激烈,二是来自外部压力不断增大,三是人才流失问题比较突出,四是舆论和社会关注度过高。

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  姚刚表示,证监会下一步要积极推动《证券投资基金法》及其配套法规的修改,为基金业的进一步发展提供法制的保障。姚刚说,2004年实施的《基金法》及其配套法规,为基金业规范发展奠定了重要的基础。但是,时间已经过去了六年,随着资本市场和基金业的快速发展,新情况、新问题的出现,这个《基金法》已经不能完全地适应当前基金业发展和市场监管的需要。

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  • 第九届中国证券投资基金国际论坛

  比如,私募基金行业这两年取得了非常重大的发展。目前的《基金法》只负责公募基金的监管。要进一步完善公司治理结构,探索并建立与基金业特点相适应的激励约束机制。进一步推动产品创新,促进公司差异化、特色化、国际化的发展。

  来自国内外基金公司高管与专业人士,国内外投资基金协会代表、国内私募基金合伙人,商业银行托管部门、个人银行部门负责人,证券公司、保险公司负责人,政府有关部门负责人等约500人出席本次论坛。

  

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